FINMA-konforme Software für Vermögensverwalter
Zürich/Winterthur (19.07.2013) -
Thierry Walt
Geschäftsführer (COO)
(Foto: Ambit AG)
Nachdem das durch die FINMA revidierte Rundschreiben "Eckwerte zur Vermögensverwaltung" per 1. Juli 2013 in Kraft gesetzt wurde und vor dem Hintergrund der laufenden Anhörung zum Schweizerischen Finanzdienstleistungsgesetz "FIDLEG" (der schweizerischen Antwort auf die EU-Richtlinie "MIFID II"), sehen sich Schweizer Vermögensverwalter verschärften Regulationen ausgesetzt, die den Bedarf nach einer professionellen Infrastruktur erhöhen. Um die Vorgaben der FINMA erfüllen zu können, werden sich Vermögensverwalter mittel- bis langfristig von Individuallösungen trennen müssen. Die Firmen vwd PortfolioNet Service AG und Ambit AG entwickeln dafür gemeinsam eine integrierte Standardlösung.
Der neue Branchenstandard wird die Bedürfnisse der Vermögensverwalter im Bereich der Datenhaltung von Kundendaten abdecken und eine 360-Grad-Sicht auf Kunden- und Vermögensdaten ermöglichen. So wird die Software Unterstützung bieten im Bereich der vorvertraglichen Erkundigungspflichten (Risikoprofil des Kunden), der Informationspflichten (Risikoaufklärung), der Sorgfaltspflichten aus dem Geldwäschereigesetz (GwG) sowie in anderen Bereichen des Client-Onboarding. Die Lösung basiert auf den Erfahrungen des Portfolio Management System (PMS) "PortfolioNet" der vwd PortfolioNet Service AG und der branchenspezifischen Customer Relationship Management (CRM) Lösung der Ambit AG. Daraus entsteht die Lösung "WRM Wealth Relationship Management". Als Basis von WRM wird Microsoft Dynamics CRM eingesetzt, was eine standardmässige Integration in die bestehende Microsoft Umgebung (Office, Outlook) ermöglicht. WRM weist fixe Schnittstellen zu "PortfolioNet" auf, soll aber auch losgelöst davon oder in Verbindung mit anderen Portfolio-Management-Systemen betrieben werden können.
"WRM richtet sich primär an selbständige Vermögensverwalter, d.h. in der Vermögensverwaltung und -beratung tätige Firmen ohne Banklizenz. Die Lösung kann zu einem späteren Zeitpunkt aber auch für Banken im Bereich der Vermögensverwaltungskundschaft interessant werden", erklärt Martin Schwizer, Delegierter des Verwaltungsrates der vwd PortfolioNet Service AG. Thierry Walt, Geschäftsführer (COO) der Ambit AG, ergänzt: "Der Nutzen von WRM liegt klar auf der Hand: Vermögensverwalter, die diese Gesamtlösung einsetzen, halten sich gezielt an die Vorschriften der FINMA und werden durch die Standardisierung der Prozesse agiler und effizienter in der Abwicklung ihrer Kundengeschäfte."
Erste Pilotprojekte starten ab sofort. Ab 2014 wird die Lösung gesamtschweizerisch erhältlich sein.
Über Ambit AG
Ambit ist auf CRM-Beratung und -Umsetzung spezialisiert. Sie verfügt über siebzehn Jahre Erfahrung in der Implementierung von CRM-Lösungen und stellt als einzige Firma in der Schweiz fünf Mitarbeitende mit einem Nachdiplomstudium zum "Executive Master of CRM". Des Weiteren können sich sämtliche Mitarbeitenden der Ambit als "Microsoft Certified Technology Specialist" ausweisen. Zudem ist Ambit exklusiver Schulungspartner für Microsoft Dynamics CRM bei Digicomp. Diese geballte Ladung Wissen gepaart mit langjähriger Erfahrung macht die Ambit zum starken Partner bei der mentalen, strategischen und infrastrukturellen Umsetzung von Customer Relationship Management. https://www.ambit.ch/wrm-loesung.html
Über vwd PortfolioNet Service AG
Die vwd PortfolioNet Service AG (ehemals PC&S Portfolio Consulting & Services AG) ist einer der führenden Betreiber einer bankenübergreifenden Portfolio-Management-Informations-Plattform. In dieser Funktion übernimmt sie seit über 20 Jahren als Business Process Outsourcer den gesamten Betrieb der Lösung, im Auftrage von Vermögensverwaltungsinstituten, sowie Family Offices. Die vwd PortfolioNet Service AG erledigt dabei das komplette Data Management, einschliesslich des Betriebes der Bankeninterfaces und der manuellen Transaktions- und Datenerfassung. Die heute 23 Mitarbeiter gewährleisten sowohl das Data Management, wie auch den technischen und funktionalen Unterhalt der PortfolioNet© Lösung. Auf der Plattform werden heute mehrere Tausend Kundenportfolios unterhalten, für welche mehrere Hunderttausend Transaktionen pro Jahr von über 130 Depotbanken weltweit empfangen werden. Seit dem Jahre 2009 gehört die Firma zur vwd group. https://www.pcsag.ch
Ambit AG und vwd PortfolioNet Service AG,
Thierry Walt